永利彩票_永利平台app下载_永利彩票平台app下载_ 长沙乐观投资6宗违规遭责令改正 私募风险评级不完全

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  中国经济网北京8月14日讯 中国证监会网站昨日表态的湖南监管局行政监管法律方法决定书《关于对长沙乐观投资管理有限公司采取责令改正监管法律方法的决定》([2019]16号)显示,经查,长沙乐观投资管理有限公司(以下简称“长沙乐观投资”)所处以下行为:

  一、未及时更新登记备案信息,登记备案的办公地址、法定代表人、基金运作情况表与实际情况表不符;未在会计年度结束了了了后的有十个 月内,向中国基金业学会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况表。

  二、未对基金产品“乐观新锐证券投资基金”(以下简称“新锐基金”)进行评级;“贝塔私募证券投资基金”(以下称“贝塔基金”)仅有评级结果,无具体评级过程,未综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况表、投资范围等10项一般因素,未特别考虑本金损失已经性、流动变现能力等高风险因素。

  三、未对“新锐基金”投资者邓某、杨某、徐某的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未由其书面承诺符合合格投资者条件;该基金投资者未确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。

  四、未妥善保管基金合同等资料,“新锐基金”投资者杨某、徐某的合同资料丢失。

  五、2名从业人员不具备基金从业资格,2名从业人员入职时不具备基金从业资格。

  六、未将“贝塔基金”的投资者分为普通投资者和专业投资者;未建立适当性内部管理管理制度以及相关的监督问责、执业规范等制度机制;未建立投资者评估数据库;未每半年开展一次适当性自查并形成书面报告。

  上述行为违反了《证券投资基金法》第九条,《私募投资基金监督管理暂行法律方法》第十六条、第十七条、第十九条、第二十五条、第二十六条,《证券期货投资者适当性管理法律方法》第七条、第十三条、第十六条、第十七条、第二十九条、第三十条的相关规定。按照《私募投资基金监督管理暂行法律方法》第三十三条和《证券期货投资者适当性管理法律方法》第三十七条的规定,湖南证监局决定对长沙乐观投资采取责令改正的监督管理法律方法。长沙乐观投资应对所处的现象报告 进行整改,并于2019年10月10日前向湖南证监局提交整改报告。

  《证券投资基金法》第九条规定:基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  《私募投资基金监督管理暂行法律方法》第十六条规定:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等法律方法,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。

  私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等法律方法。

  投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业学会按照不类事于别私募基金的特点制定。

  《私募投资基金监督管理暂行法律方法》第十七条规定:私募基金管理人自行销售已经委托销售机构销售私募基金,应当自行已经委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  《私募投资基金监督管理暂行法律方法》第十九条规定:投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。

  《私募投资基金监督管理暂行法律方法》第二十五条规定:私募基金管理人应当根据基金业学会的规定,及时填报并定期更新管理各人其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况表和杠杆运用情况表,保证所填报内容真实、准确、完全。所处重大事项的,应当在10个工作日内向基金业学会报告。

  私募基金管理人应当于每个会计年度结束了了了后的有十个 月内,向基金业学会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况表。

  《私募投资基金监督管理暂行法律方法》第二十六条规定:私募基金管理人、私募基金托管各人私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及这些相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

  《私募投资基金监督管理暂行法律方法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及这些私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本法律方法规定,中国证监会及其派出机构可不都要对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管法律方法。

  《证券期货投资者适当性管理法律方法》第七条规定:投资者分为普通投资者与专业投资者。

  普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

  《证券期货投资者适当性管理法律方法》第十三条规定:经营机构应当告知投资者,其根据本法律方法第六条规定所提供的信息所处重要变化、已经影响分类的,应及时告知经营机构。经营机构应当建立投资者评估数据库并及时更新,充分使用已了解信息和已有评估结果,处理重复下发,提高评估传输速度。

  《证券期货投资者适当性管理法律方法》第十六条规定:划分产品已经服务风险等级时应当综合考虑以下因素:

  (一)流动性;

  (二)到期时限;

  (三)杠杆情况表;

  (四)底部形态繁复性;

  (五)投资单位产品已经相关服务的最低金额;

  (六)投资方向和投资范围;

  (七)募集法律方法;

  (八)发行人等相关主体的信用情况表;

  (九)类事于产品已经服务过往业绩;

  (十)这些因素。

  涉及投资组合的产品已经服务,应当按照产品已经服务整体风险等级进行评估。

  《证券期货投资者适当性管理法律方法》第十七条规定:产品已经服务所处下列因素的,应当审慎评估其风险等级:

  (一)所处本金损失的已经性,因杠杆交易等因素容易原因分析分析本金大偏离 已经完全损失的产品已经服务;

  (二)产品已经服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素原因分析分析难以在短期内以合理价格顺利变现的产品已经服务;

  (三)产品已经服务的可理解性,因底部形态繁复、不易估值等因素原因分析分析普通人难以理解其条款和底部形态的产品已经服务;

  (四)产品已经服务的募集法律方法,涉及面广、影响力大的公募产品已经相关服务;

  (五)产品已经服务的跨境因素,所处市场差异、适用境外法律等情况表的跨境发行已经交易的产品已经服务;

  (六)自律组织认定的高风险产品已经服务;

  (七)这些有已经构成投资风险的因素。

  《证券期货投资者适当性管理法律方法》第二十九条规定:经营机构应当制定适当性内部管理管理制度,明确投资者分类、产品已经服务分级、适当性匹配的具体方法、法律方法、流程等,严格按照内部管理管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见。

  经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度,以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制,不得采取鼓励不适当销售的考核激励法律方法,确保从业人员切实履行适当性义务。

  《证券期货投资者适当性管理法律方法》第三十条规定: 经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本法律方法规定的现象报告 ,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  《证券期货投资者适当性管理法律方法》第三十七条规定:经营机构违反本法律方法规定的,中国证监会及其派出机构可不都要对经营机构及其直接负责的主管人员和这些直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理法律方法。

  以下为行政处罚原文:

  关于对湖南恒途投资有限公司采取责令改正监管法律方法的决定

  行政监管法律方法决定书【2019】17号 [2019]17号

  关于对湖南恒途投资有限公司采取责令改正监管法律方法的决定

  湖南恒途投资有限公司:

  在2019年私募基金专项检查工作中,我局发现你公司所处以下行为:

  一、未及时更新在中国基金业学会登记备案的信息,登记的公司名称、法定代表人、股东、高管信息与实际情况表不符;未在每个会计年度结束了了了后的有十个 月内,向中国基金业学会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况表。

  二、备案的私募基金未进行风险评级;未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;未由投资者书面承诺符合合格投资者条件,并确保资金来源合法,未非法汇集他人资金;未对投资者进行风险揭示并由其表态风险揭示书。

  三、未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告;未建立投资者评估数据库。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行法律方法》(以下简称《暂行法律方法》)第十六条、第十七条、第十九条、第二十五条,《证券期货投资者适当性管理法律方法》(以下简称《适当性管理法律方法》)第十三条、第三十条的相关规定。按照《暂行法律方法》第三十三条和《适当性管理法律方法》第三十七条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理法律方法。你公司应对所处的现象报告 进行整改,并于2019年10月10日前向我局提交整改报告。

  如对本监督管理法律方法不服,可不都要在收到本决定书之日起1000日内向中国证监会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理法律方法不停止执行。

  湖南证监局

  2019年8月12日